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第1篇：中国银行业监督管理
中国银行业监督管理
委员会文件
银监发[2010]80号
中国银监会关于加强融资性担保行业
统计工作的通知
各省、自治区、直辖市融资性担保机构监管部门：
为建立健全融资性担保行业统计制度，全面、准确、及时地掌握融资性担保行业经营情况，持续跟踪监测融资性担保业务风险，促进融资性担保业务健康稳定发展，融资性担保业务监管部际联席会议(以下简称联席会议)办公室研究拟订了《融资性担保行业统计报表制度》(见附件，以下简称《报表制度》)，并已经2010年7月23日联席会议审议通过和国家统计局核准，现印发给你们，并就加强融资性担保行业统计丁作的有关事项通知如下：
一、高度重视融资性担保行业统计工作
统计信息是掌握情况、分析问题、制定决策的重要依据。融资性担保行业统计信息对于完善融资性担保监督管理制度，制定扶持政策，改善外部环境，具有重要意义。当前，融资性担保行业统计工作十分薄弱，难以满足监管工作和促进行业发展的需要，亟待建立健全统计制度，制定完善统计报表，推进统计工作的规范化、制度化。
各地监管部门要充分认识加强融资性担保行业统计工作的重要性，切实加强对统计工作的领导。要根据国家有关法律法规的规定，按照统一规范、准确及时、科学严谨、实事求是的原则，尽快建立健全本辖区融资性担保行业的统计制度和报表体系，认真做好数据信息的收集、报送和分析研究工作。
二、抓紧建立本辖区融资性担保行业统计制度和报表体系 各地监管部门要抓紧研究制定本辖区融资性担保行业统计信息的采集、审核、汇总、复核、分析、报送、存档等制度，明确数据来源、整理方法、报送时限和报送途径。要结合本辖区融资性担保行业发展的实际情况和监管工作需要，制定本辖区监管统计报表。统计报表中有关指标的定义、口径和计算方法，应与联席会议对相关统计指标的定义、口径和计算方法保持衔接和一致。
各地监管部门要指定专人负责统计工作，切实加强对统计工作人员的培训和指导，不断提高统计工作质量。各地监管部门应对所填报统计报表的完整性、及时性以及数据来源的真实性负责。
三、认真做好本辖区融资性担保行业统计报表的填报工作 请各地监管部门按照《报表制度》有关要求，认真做好上一年度统计报表的填报工作，并于每年2月15日前，以书面形式报送联席会议办公室，同时将统计报表的电子文档通过当地银监局经银监会内网转报联席会议办公室。
四、积极推进统计信息系统建设，认真做好统计分析工作 各地监管部门要在做好日常统计工作的同时，认真做好数据信息的汇总、整理和存档工作。要加快本辖区融资性担保行业统计信息系统的建设，运用现代信息技术，推进统计工作的电子化、网络化和标准化，夯实统计信息管理的基础。
各地监管部门要把统计工作作为融资性担保机构监管工作的重要组成部分，尽快建立健全本辖区融资性担保行业非现场监管工作机制，加强本辖区融资性担保机构经营情况和风险状况的监测、分析、评估和预警，全面揭示风险与问题，及时把握行业发展趋势，准确研判潜在风险，提高监管工作的有效性，不断促进融资性担保行业的健康稳定发展。
附件：融资性担保行业统计报表制度
二〇一〇年九月十五日
第2篇：我国银行业监督管理论文
最近，有关部门就人民币汇率形成机制和我国银行间外汇市场出台了一系列改革措施，特别是2006年1月4日，在银行间即期外汇市场引入了询价交易方式和做市商制度。这些举措给银行业的经营和风险管理提出了新的要求和挑战。为了有效控制银行业外汇风险，确保银行业安全、稳健运行，现就有关事项通知如下：
一、高度重视、全面评估人民币汇率形成机制改革与银行间外汇市场发展对本行外汇业务和外汇风险可能带来的影响。各行（含城乡信用社，下同）董事会和高级管理层要主动研究并积极制定各项应对措施，并确保外汇业务发展战略与本行的风险管理水平、资本充足水平相适应。各行要根据新的人民币汇率形成机制和交易方式，进一步完善外汇风险管理制度；积极建立与外汇业务经营部门相独立的外汇风险管理部门或职能，将风险管理贯穿于整个外汇业务的全过程。
二、准确计算本行的外汇风险敞口头寸，包括银行账户和交易账户的单币种敞口头寸和总敞口头寸，有效控制银行整体外汇风险。与此同时，还应注意监控和管理银行贷款客户的外汇风险，及时评估贷款客户的外汇风险水平变化对其偿债能力的影响。
三、加强对外汇交易的限额管理，包括交易的头寸限额和止损限额等。各行应对超限额问题制定监控和处理程序，建立超限额预警机制，对未经批准的超限额交易应当按照限额管理政策和程序及时进行处理。做市商银行要严格控制做市商综合头寸。
四、提高价格管理水平和外汇交易报价能力。各有关银行机构要实现银行与外汇交易市场之间、与客户之间、总分行之间外汇价格的有效衔接，实现全行统一报价、动态管理。各行在同业竞争和向客户营销时，要基于成本、收益和风险分析合理进行外汇交易报价，避免恶性价格竞争。
五、不断加强系统建设。做市商银行要加强交易系统、信息系统、风险管理系统建设，将分支行外汇交易敞口实时归集总行，并根据实际情况尽量集中在总行平盘，不断提高外汇交易和外汇风险管理的电子化水平。
六、制定并完善交易对手信用风险管理机制。在询价交易方式下，各行要通过加强对交易对手的授信管理等手段，有效管理交易对手的信用风险，并定期对交易对手的信用风险进行重估。各行应把外汇交易涉及的客户信用风险纳入企业法人统一授信管理。
七、有效防范外汇交易中的操作风险。各行要按照交易前准备、交易的实现、确认、资金清算、往来账核对、会计和财务控制等步骤严格识别和控制外汇交易中的操作风险。外汇交易的前、中、后台职责应严格分离。交易员要严格按照业务授权进行交易；后台人员要认真、及时进行交易确认、资金清算和往来账核对，发挥独立、有效的风险监控作用；必要时可设置独立的中台岗位监控外汇交易风险。切实加强各项规章制度的执行力度，有效控制合规性风险。
八、加强对外汇风险的内部审计。审计部门应配备熟悉外汇交易业务、能够对外汇风险进行审计的专业人员；要加强外汇风险内部审计检查，及时评估本行在外汇风险控制方面的差距，确保各项风险管理政策和程序得到有效执行。
九、严格控制外汇衍生产品风险。从事人民币兑外币衍生产品交易业务的银行，要严格按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》的要求，建立有效的、与所从事的衍生产品交易相适应的风险管理制度；要从系统开发、会计核算等方面，积极支持与配合新的衍生产品开发与业务发展。
十、配备合格的外汇交易人员、外汇风险管理人员。要充分运用市场化的手段招聘和遴选外汇交易人员和风险管理人员，建立有效合理的激励机制和业绩考核系统，以适当的待遇留住人才、吸引人才。
各行要认真落实《商业银行市场风险管理指引》、《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》等监管法规，建立和完善风险管理体系，积极提升包括外汇风险在内的市场风险管理水平，防止产生重大外汇交易损失。对于银行间外汇市场上的进一步创新，要积极与有关部门沟通，尽可能做好预案，提前做好各方面准备工作；对于重大事项，要及时通报监管部门。
请各银监局将本通知转发给辖内各城市商业银行、城市信用社、农村商业银行、农村合作银行、农村信用社和外资银行。
第3篇：中华人民共和国银行业职业道德监督管理办法
中华人民共和国银行业
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