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第1篇：合规报告
2010年合规工作报告
省公司：
人保郴州分公司2009年年底迎来了郴州市人民银行的反洗钱检查，以此为契机分公司自上而下高度重视，统一认识、明确目标、合理筹备、严密组织、落实机制，分小组、分阶段对全市2010年以来的车险、财产险、人身险、财务、人事行政、统计信息及内控管理工作进行了认真、系统的规范自查自纠工作，为了掌握各机构自查自纠真实情况，公司主要领导分片区在各支公司对规范工作进行了宣导动员，亲临现场积极指导机构的自查自纠工作，分层次与员工进行了沟通和交流，全面推动全体员工整规工作的积极性。同时，对自查自纠工作进行了检查并提出了要求。经过分公司领导、各相关职能部门和各经营机构上下配合、共同努力，郴州分公司合规经营工作卓有成效，通过本次检查，分公司总结了以下几点经验：
一、依法进行合规经营理念的宣导，高管、中层管理人员带头学习，解剖思想，为合规经营奠定基础。
（一） 强化各层级高级管理人员的合规经营理念
郴州分公司秉承“规范经营、开拓创新、持续发展”的经营理念，以科学发展观为统领，全面贯彻落实新疆保监局监管工作要点精神，以“速度、效益、诚信、规范”为方针，坚持数据的真实性，加强依法合规管理，强化公司内控机制，提高高级管理人员法律法规政策意识，建立长效规范经营管理机制。
1、根据分公司经营发展情况,定期组织全市高级管理人员和中层管理干部集中进行依法合规经营的宣导和培训，目的是强化各层级高管人员增强法律意识和效益观念，提高自身综合管理能力与专业技能素质，正确把握市场环境的复杂性和严肃性，深刻认识保险业面临的困难和挑战，正确把握保险业发展的客观规律性。同时要求各层级高级管理人员熟知各项法律法规及监管政策，总、分公司的规章制度，对公司的风险管控，体现了管理人员的管理技能
2、规范经营是公司健康发展的保证，各级管理人员作为机构的一把手，对机构的规范经营负全责，机构班子成员根据分管工作负相应责任。机构的经营管理出现问题，追究班子责任
（二）、提高各中层/关键技术岗管理人员的合规经营意识，强化合规创造价值，服务创造价值。
第一， 选拔一批有责任心事业感强的中层/关键技术岗管理人员参加合规管理培训。公司首先高度重视以上人才的选拔，把那些有事业心，善学习，愿负责，想作为的人选拔到中层合规管理队伍中来。 第二， 加强对中层/关键技术岗管理人才的培养教育。培养他们的长远发展的思维能力，使他们善于从实际出发研究解决防预风险。教育他们树立为公司服务的思想，通过对合规的学习和防预风险能力的培养，使他们成为第一线合规管理、预防风险的人才。
（三）、利用各个渠道宣传合规管理工作的重要性，强化灌输全员合规经营意识。
为了进一步加强广大员工对此次整规工作的认识，郴州分公司打印宣传小册分发，实行月例会等多种方式加大宣导力度，使全体员工充分认识到了规范工作的重要性和必要性。在分公司的月例会上，各分管领导必须要对分管片区机构的规范工作进展情况进行汇报，公司主要领导及时掌握分管片区机构的工作情况，对合规工作进度进行严密的督导、追踪，保证合规工作落到实处。建立、健全防控机制，完善合规制度与政策，促成高效的合规和风险监控管理体系。
合规管理从其应运而生的那天起，它的唯一使命就是保护公司的利益。尽管从表面上看，合规管理职能的设置可能在一定程度上增加公司管理架构的复杂程度，而且在不少情况下，它会形成对公司业务部门拓展业务规模、进行业务创新的制约，但这并不能否定它作为公司进行有效风险管理、强化内部自治的重要手段与工具的特性。而且在更多情况下，正是因为有了完善的合规制度与政策，公司的各个业务部门才得以更顺畅地开展自身业务，避免来自公司其他部门所从事业务的干扰，并抵御因此受到的不必要的外部监管限制。
1、从员工角度分析
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